1. Gobierno y organización del cumplimiento¶

1.1. ¿De qué va este tema?¶

Organizaremos las obligaciones de una entidad y las responsabilidades necesarias para cumplirlas. Relacionaremos el buen gobierno y la ética con las políticas, la función de cumplimiento y las relaciones con terceros.

Dedicación orientativa: unas 9 horas. El tiempo que necesites dependerá de tus conocimientos previos y de las dificultades que encuentres.

Punto de partida: distinguir una organización, sus responsables y sus relaciones con clientes y proveedores.

1.2. Clases¶

1.2.1. De la obligación al buen gobierno¶

Ley, contrato, norma técnica, política interna y compromiso voluntario.
Diligencia, lealtad, transparencia y rendición de cuentas.
Conflictos de interés, incumplimientos y responsabilidades.

Actividad

1.2.2. Cultura, políticas y estructura¶

Código ético, política, procedimiento, instrucción y registro.
Aprobación, comunicación, formación y supervisión.
Organigrama, responsabilidades y canales internos según su aplicabilidad.

Actividad

1.2.3. Responsable de cumplimiento y terceros¶

Autonomía, recursos, competencias y límites de la función de cumplimiento.
Proveedores, agentes y subcontratas: diligencia debida proporcional al riesgo.
Compromisos, seguimiento y finalización de relaciones externas.

Actividad

1.2.4. Marco de cumplimiento de Nébula¶

Relación entre obligaciones y decisiones de gobierno.
Coherencia de políticas, funciones y procedimientos.
Revisión del marco organizativo y de las relaciones con terceros.

Actividad

Test de autoevaluación

Actividad final integradora